相关文章

南京埃斯顿自动化股份有限公司关于变更公司注册资本并修订《公司...

  股票代码:002747 股票简称: 公告编号:2016-046号

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  关于变更公司注册资本并修订

  《公司章程》的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年9月12日召开第二届董事会第二十三次会议,审议并通过《关于变更公司注册资本并修订的议案》,具体情况公告如下:

  一、公司注册资本变更情况

  经中国证监许可[2016]1044号文核准,公司以非公开发行方式向6名特定对象发行人民币普通股(A股)3,273.6135万股,于2016年9月8日在上市。

  中汇会计师事务所(特殊普通合伙)于2016年8月29日出具了《验资报告》(中汇会验[2016]4104号)。截至2016年8月29日止,贵公司已收到6名特定对象以货币形式缴纳的非公开发行A股出资款,募集资金总额为人民币95,032.999905万元,扣除各项发行费用人民币2,077.473212万元,实际募集资金净额为人民币92,955.526693万元,其中新增注册资本为人民币3,273.6135万元。

  本次非公开发行股票后,公司注册资本由24,315.20万元增至27,588.8135万元;公司股本总数由24,315.20万股增至27,588.8135万股,引起的注册资本变化需要办理《公司章程》修订及工商变更登记相关手续。

  二、《公司章程》修订对照表

  由于上述注册资本变更事项,公司拟对《公司章程》第六条、第十九条作如下修订:

  ■

  三、授权办理工商变更登记等相关事宜

  根据公司2015年第四次临时股东大会对董事会的授权,授权董事会在本次发行完成后办理章程修改、有关工商变更登记的具体事宜,处理与本次发行有关的其他事宜;本次变更公司注册资本并修改《公司章程》事项无需提交股东大会审议。

  公司董事会在授权范围内转授权公司职能部门根据相关规定办理此次变更注册资本和修改《公司章程》相关工商变更登记事宜。

  四、备查文件

  1、公司第二届董事会第二十三次会议决议

  2、深圳证券交易所要求的其他文件

  特此公告。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  董事会

  2016年9月12日

  股票代码:002747 股票简称:埃斯顿 公告编号:2016-047号

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  关于签署非公开发行募集资金

  三方监管协议的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1044号”核准,公司以非公开发行方式向6名特定对象发行人民币普通股(A股)3,273.6135万股,每股面值为人民币1元,具体发行价为29.03元/股,扣除各项发行费用人民币2,077.473212万元,实际募集资金净额为人民币92,955.526693万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具了中汇会验[2016]4104号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理,将严格按照有关法律法规的规定和要求,认真履行信息披露义务,及时做好信息披露工作。

  为规范公司募集资金管理和使用,保持投资者的利益,根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定,公司及子公司(以下统称为“公司”)已经分别与中国股份有限公司江苏省分行营业部、股份有限公司南京江宁支行、浙商银行股份有限公司南京江宁支行、上海银行股份有限公司南京分行及保荐机构华林证券股份有限公司(以下简称“华林证券”或“保荐机构”)签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“监管协议”),主要内容约定如下:

  一、公司已在开户银行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),相关专户仅用于募集资金投资项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。截止2016年9月12日相关专户开立和存储情况如下:

  1、开户行名称:宁波银行股份有限公司南京江宁支行

  账户名称:南京埃斯顿自动化股份有限公司

  银行账号:72030122000258801

  银行地址:南京市江宁区胜太路109号

  金额(人民币万元):93,018.300307

  用途:智能制造系统研发和产业化,以及机器人智能化工厂升

  改造项目

  2、开户行名称:中国工商银行股份有限公司南京江宁开发区支行

  账户名称:南京埃斯顿自动控制技术有限公司

  银行账号:4301021129100328818

  银行地址:南京市江宁开发区将军大道99号-1号

  金额(人民币万元):0

  用途:高性能伺服系统、机器人专用伺服系统、大功率直驱伺服系统及运动控制器产品研发和产业化,以及智能化车间升级改造项目

  3、开户行名称:浙商银行股份有限公司南京江宁支行

  账户名称:南京埃斯顿自动化股份有限公司

  银行账号:3010000210120100057747

  银行地址:江苏省南京市江宁区天元东路188号

  金额(人民币万元):0

  用途:基于云平台的机器人O2O营销网络建设项目

  4、开户行名称:上海银行南京鼓楼支行

  账户名称:南京埃斯顿自动化股份有限公司

  银行账号: 03002990187

  银行地址: 南京市中央路19号

  金额(人民币万元):0

  用途:国家级工程技术中心及机器人产业创业创新孵化器项目

  5、开户行名称:浙商银行股份有限公司南京江宁支行

  账户名称:南京埃斯顿自动化股份有限公司

  银行账号:3010000210120100057878

  银行地址:江苏省南京市江宁区天元东路188号

  金额(人民币万元):0

  用途:融合互联网技术的信息化智能机器人系统平台及企业信息化平台升级改造项目

  6、开户行名称:浙商银行股份有限公司南京江宁支行

  账户名称:南京埃斯顿自动化股份有限公司

  银行账号:3010000210120100057909

  银行地址:江苏省南京市江宁区天元东路188号

  金额(人民币万元):0

  用途:补充流动资金

  二、公司和开户银行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

  三、华林证券作为公司的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。保荐机构应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司制定的募集资金管理制度履行其督导职责,并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户银行应当配合保荐机构的调查与查询。保荐机构对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

  四、公司授权保荐机构指定的保荐代表人封江涛、战晓峰可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料;开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

  保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明;保荐机构指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

  五、开户银行按月(每月10日之前)向公司出具对账单,并抄送保荐机构。开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

  六、公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元的,开户银行应及时以传真方式通知保荐机构,同时提供专户的支出清单。

  七、保荐机构有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的,应将相关证明文件书面通知开户银行,同时按监管协议的要求向公司、开户银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

  八、开户银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或向保荐机构通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构调查专户情形的,公司有权单方面终止监管协议并注销募集资金专户。

  九、监管协议自公司、开户银行、保荐机构三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕且保荐机构督导期届满之日起失效。

  备查文件:

  1、公司、南京埃斯顿自动控制技术有限公司、中国工商银行股份有限公司江苏省分行营业部、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》

  2、公司、宁波银行股份有限公司南京江宁支行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》

  3、公司、浙商银行股份有限公司南京江宁支行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》

  4、公司、上海银行股份有限公司南京分行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》

  5、中汇会计师事务所(特殊普通合伙)中汇会验[2016] 4104号《验资报告》

  特此公告。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  董事会

  2016年9月12日

  股票代码:002747 股票简称:埃斯顿 公告编号:2016-048号

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  关于公司以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称“公司”、“埃斯顿”)于2016年9月12日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十四次会议分别审议通过《关于公司以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》。现就公司以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的相关事宜公告如下:

  一、本次非公开发行股票募集资金的基本情况

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1044号”核准,公司以非公开发行方式向6名特定对象发行人民币普通股(A股)3,273.6135万股,每股面值为人民币1元,具体发行价为29.03元/股,扣除各项发行费用人民币2,077.473212万元,实际募集资金净额为人民币92,955.526693万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具了中汇会验[2016]4104号《验资报告》,公司对募集资金采取了专户存储管理。根据本公司《非公开发行A股股票之发行情况报告书暨上市公告书》中披露的募集资金用途,本次发行募集资金将用于投资建设以下项目:单位:人民币万元

  ■

  若本次发行实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额,差额部分将由公司自筹解决。本次募集资金到位之前,公司将根据项目进展需要以自筹资金或银行贷款先行投入,并在募集资金到位之后予以置换。

  二、以自筹资金预先投入募投项目和募集资金置换情况概述

  从公司及股东长远利益出发,公司根据实际需要,募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入。截止2016年9月8日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及拟置换的实际投资金额为10,476.932564万元,具体情况如下:单位:人民币万元

  ■

  中汇会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司截止2016年9月8日公司以自筹资金先行投入募集资金投资项目的情况进行了专项核查,出具了中汇会鉴[2016] 4137号《关于南京埃斯顿自动化股份有限公司以自筹资金预先投入募集项目的鉴证报告》。

  三、募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的实施

  募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入,是为了保证募集资金投资项目的正常进度需要,符合公司的发展利益需要;募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本次募集资金置换时间距募集资金到账时间不超过六个月,符合法律、法规的相关规定。

  四、独立董事、监事会、保荐机构的相关意见

  ㈠、独立董事意见

  公司独立董事对公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的情况进行了认真核查后,发表以下独立意见:

  1、公司本次使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金,是必要的、合理的,有利于保护投资者合法权益、提高募集资金使用效率及实现投资者利益最大化。

  2、公司上述行为没有与募集资金投资项目实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

  3、本次置换时间距离募集资金到账时间没有超过六个月,符合有关法律、法规的规定,并履行了规定的程序。

  本次以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金,内容及程序均符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金使用管理制度》等相关规定。因此,同意公司使用募集资金104,769,325.64元置换预先投入募投项目的自筹资金。

  ㈡、监事会意见

  公司第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》,全体监事一致同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金104,769,325.64元。并认为:本次募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金,内容和程序符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金使用管理制度》等相关规定,未与募投项目的实施计划相抵触、不会影响募投项目的正常实施,也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。

  ㈢、保荐机构意见

  本保荐机构及保荐代表人封江涛先生、战晓峰先生对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项进行了核查,发表意见如下:

  1、埃斯顿以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项已经公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过,独立董事均发表了同意意见,履行了必要的审批程序。

  2、埃斯顿以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况已由中汇会计师事务所(特殊普通合伙)进行了专项审核,并出具了鉴证报告。

  3、埃斯顿本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月,符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定。

  4、埃斯顿本次募集资金的使用符合募集资金投资项目的实施计划,不影响募集资金投资计划的正常进行,不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。

  综上所述,保荐机构同意埃斯顿使用募集资金104,769,325.64元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金。

  备查文件:

  1、公司第二届董事会第二十三次会议决议

  2、公司第二届监事会第十四次会议决议

  3、中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 中汇会鉴[2016] 4137号《关于南京埃斯顿自动化股份有限公司以自筹资金预先投入募集项目的鉴证报告》

  4、独立董事关于南京埃斯顿自动化股份有限公司第二届董事会第二十三次会议相关议案的独立意见

  5、华林证券股份有限公司关于南京埃斯顿自动化股份有限公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的核查意见

  特此公告。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  董事会

  2016年9月12日

  股票代码:002747 股票简称:埃斯顿 公告编号:2016-049号

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  关于部分募集资金

  暂时用于补充流动资金的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称“公司”、“埃斯顿”)于2016年9月12日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十四次会议分别审议通过《关于部分募集资金暂时用于补充流动资金的议案》。现就此次部分募集资金暂时用于补充流动资金的相关事宜公告如下:

  一、本次非公开发行股票募集资金的基本情况

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1044号”核准,公司以非公开发行方式向6名特定对象发行人民币普通股(A股)3,273.6135万股,每股面值为人民币1元,具体发行价为29.03元/股,扣除各项发行费用人民币2,077.473212万元,实际募集资金净额为人民币92,955.526693万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具了中汇会验[2016]4104号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。

  根据本公司《非公开发行A股股票之发行情况报告书暨上市公告书》中披露的募集资金用途,本次发行募集资金将用于投资建设以下项目:单位:人民币万元

  ■

  二、本次非公开发行股票募集资金使用情况

  从公司及股东长远利益出发,公司根据实际需要,募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入。截止2016年9月12日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及拟置换的实际投资金额为10,476.932564万元,具体情况如下:单位:人民币万元

  ■

  中汇会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司截止2016年9月8日公司以自筹资金先行投入募集资金投资项目的情况进行了专项核查,出具了中汇会鉴[2016] 4137号《关于南京埃斯顿自动化股份有限公司以自筹资金预先投入募集项目的鉴证报告》。

  三、前次用于暂时补充流动资金的募集资金的归还情况

  公司于2015年4月3日召开第二届董事会第五次会议,审议并通过《关于闲置募集资金暂时用于弥补流动资金的议案》,同意公司在确保募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下,使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,总额不超过人民币5,000万元,使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内。

  截至2016年4月1日,公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金共计人民币5,000万元全部归还并存入公司募集资金专用账户。

  四、本次拟使用部分募集资金暂时补充流动资金的计划

  为提高公司整体资金使用效率,降低财务费用,同时确保募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下,公司决定使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,该笔资金仅限于公司主营业务相关的生产经营使用,总额不超过人民币50,000万元,使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内。公司将根据募投项目实际资金需求,逐笔归还本次用于暂时补充流动资金的募集资金。

  公司将根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金使用管理制度》规范使用该部分资金。公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资,同时承诺本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间,不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途,不会影响募集资金投资计划的正常进行。

  五、独立董事、监事会、保荐机构的相关意见

  ㈠、独立董事意见

  公司使用部分闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金,有利于提高募集资金使用效率,降低公司财务费用,符合公司全体股东的利益。公司承诺根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金使用管理制度》等法律法规及规范要求使用该部分资金。公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资,同时承诺本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间,不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途,不会影响募集资金投资计划的正常进行。

  同意公司本次使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金临时补充流动资金,该笔资金仅限于公司主营业务相关的生产经营使用,使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内。公司将根据募投项目实际资金需求,逐笔归还本次用于暂时补充流动资金的募集资金。

  ㈡、监事会意见

  公司第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于部分募集资金暂时用于补充流动资金的议案》,全体监事一致同意公司本次使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金临时补充流动资金,该笔资金仅限于公司主营业务相关的生产经营使用,使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内。公司将根据募投项目实际资金需求,逐笔归还本次用于暂时补充流动资金的募集资金。并认为:公司承诺根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金使用管理制度》等法律法规及规范要求使用该部分资金。公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资,同时承诺本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间,不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途,不会影响募集资金投资计划的正常进行。

  ㈢、保荐机构意见

  本保荐机构及保荐代表人封江涛先生、战晓峰先生对公司以闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查,发表意见如下:

  1、本次以闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经埃斯顿第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过,独立董事均发表了同意意见,履行了必要的法律程序。

  2、埃斯顿本次以闲置募集资金暂时补充流动资金的事项没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触,不会影响原募集资金投资项目的正常实施,也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。

  3、埃斯顿最近12个月未进行证券投资等高风险投资,同时承诺本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间,不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助。

  综上所述,埃斯顿本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等的有关规定,同意埃斯顿本次以闲置募集资金暂时补充流动资金的事项。

  备查文件:

  1、公司第二届董事会第二十三次会议决议

  2、公司第二届监事会第十四次会议决议

  3、独立董事关于南京埃斯顿自动化股份有限公司第二届董事会第二十三次会议相关议案的独立意见

  4、华林证券股份有限公司关于南京埃斯顿自动化股份有限公司部分募集资金暂时用于补充流动资金的核查意见

  特此公告。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  董事会

  2016年9月12日

  股票代码:002747 股票简称:埃斯顿 公告编号:2016-050号

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  关于公司使用部分募集资金

  和自有资金进行现金管理的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》 等规定,南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年9月12日召开第二届董事会第二十三次会议,审议通过了《关于公司使用部分募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。 公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的情形。现将公司及子公司拟使用部分募集资金和自有资金进行现金管理的具体情况公告如下:

  一、 本次募集资金的基本情况

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1044号”核准,公司以非公开发行方式向6名特定对象发行人民币普通股(A股)3,273.6135万股,每股面值为人民币1元,具体发行价为29.03元/股,扣除各项发行费用人民币2,077.473212万元,实际募集资金净额为人民币92,955.526693万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具了中汇会验[2016]4104号《验资报告》。

  二、募集资金使用和结余情况

  (一)募集资金置换

  从公司及股东长远利益出发,公司根据实际需要,募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入。截止2016年9月8日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及拟置换的实际投资金额为10,476.93万元,具体情况如下:单位:人民币万元

  ■

  公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金10,476.932564万元置换预先投入募投项目的自筹资金。

  (二)募集资金使用

  截至2016年9月12日,募集资金专项账户中存储的资金尚未使用,总余额为93,018.300307万元。扣除需置换的预先投入募投项目的自筹资金10,476.93万元,尚未使用的募集资金余额为82,541.370307万元。

  本次非公开发行募集资金项目的建设存在一定的实施周期,根据目前募集资金项目建设进度和资金投入计划的安排,预计公司部分募集资金在一定期间内将处于暂时闲置的状态。

  三、本次使用部分闲置募集资金和自有资金用于现金管理的概况

  1、目的

  为提高资金使用效率,合理利用闲置募集资金和闲置自有资金,在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用及公司正常经营的前提下,公司(含子公司,下同)拟使用闲置募集资金和闲置自有资金适时进行现金管理。闲置资金理财作为公司日常资金管理的一部分,以增加资金收益、保持资金流动性。

  2、品种

  银行、证券公司等金融机构的中、低风险短期理财产品,不得直接或间接用于其他证券投资,不得购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的信托产品。本次投资理财产品事项不涉及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》规定的“风险投资”。

  3、额度及期限

  公司在连续十二个月内累计使用闲置募集资金进行现金管理的金额不超过人民币6亿元,在连续十二个月内累计使用闲置自有资金进行现金管理的金额不超过人民币7亿元;单个投资产品的投资期限不超过 12个月。

  4、关联关系

  公司与提供理财产品的机构不存在关联关系。

  5、资金来源

  公司购买理财产品所使用的资金为公司暂时闲置的募集资金和自有资金。

  6、决策及实施方式

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定,本议案尚需提交公司股东大会审议,董事会提请股东大会授权董事会,董事会在授权范围内转授权公司董事长或其授权人士在上述额度内行使决策权并签署相关合同文件,公司财务部负责组织实施。授权期限自股东大会审议通过之日起至本次非公开募集资金使用完为止。

  四、投资风险及风险控制措施

  (一)投资风险

  1、公司进行中、低风险短期理财,受宏观经济环境的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响;

  2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,因此短期投资的实际收益不可预期;

  3、相关工作人员的操作及监督管理风险。

  (二)风险控制措施

  1、公司将严格遵守审慎投资原则,选择银行、证券公司等金融机构的中、低风险短期的投资品种;以闲置募集资金进行现金管理的,应选择安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺的理财产品,且须满足流动性好的要求,不得影响募集资金投资计划的正常进行;

  2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险;

  3、公司内审部门负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督,定期对所有投资产品进行全面检查、核实;

  4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计;

  5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。

  五、前十二个月内购买理财产品情况

  公司第二届董事会第十一次会议于2015年10月16日审议通过了《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,决定使用不超过1亿元人民币的闲置自有资金购买低风险短期理财产品;公司第二届董事会第十七次会议于2016年4月21日审议通过了《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司将闲置自有资金进行现金管理的额度提高至人民币2亿元。公司在董事会公告审议的额度内购买理财产品,本次公告前十二个月内公司购买的不可随时变现的理财产品的情况如下:单位:人民币万元

  ■

  六、对公司的影响

  本次公司以闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理,购买中、低风险短期理财产品的投资不影响募集资金投资项目,不影响公司正常资金周转和需要,不会影响主营业务的正常发展。通过适度的中、低风险理财投资,可以提高公司闲置资金的使用效率,获得一定的投资收益,为公司和股东谋求更多的投资回报,进一步提升公司整体业绩水平,符合公司和全体其股东利益。

  七、 独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

  (一)独立董事意见

  公司独立董事认为:公司(含子公司,下同)本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理,符合中国《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定,有利于提高募集资金使用效率,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募集资金项目建设和募集资金使用,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。相关审批程序符合相关法律法规。

  我们同意公司在连续十二个月内累计使用闲置募集资金进行现金管理的金额不超过人民币6亿元,在连续十二个月内累计使用闲置自有资金进行现金管理的金额不超过人民币7亿元;单个投资产品的投资期限不超过 12个月。

  公司应严格遵守审慎投资原则,选择银行、证券公司等金融机构的中、低风险短期的投资品种;以闲置募集资金进行现金管理的,应选择安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺的理财产品,且须满足流动性好的要求,不得影响募集资金投资计划的正常进行;不得直接或间接用于其他证券投资,不得购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的信托产品,不涉及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》规定的“风险投资”。

  (二)监事会意见

  监事会认为:在符合相关法律法规并保障投资资金本金安全的前提下,公司(含子公司,下同)使用闲置募集资金进行现金管理,有利于提高募集资金使用效率,并能获得一定收益,不会影响募集资金项目建设和使用,不存在变相改变募集资金投向及损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定,监事会同意公司在连续十二个月内累计使用闲置募集资金进行现金管理的金额不超过人民币6亿元,在连续十二个月内累计使用闲置自有资金进行现金管理的金额不超过人民币7亿元;单个投资产品的投资期限不超过 12个月。

  公司应严格遵守审慎投资原则,选择银行、证券公司等金融机构的中、低风险短期的投资品种;以闲置募集资金进行现金管理的,应选择安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺的理财产品,且须满足流动性好的要求,不得影响募集资金投资计划的正常进行;不得直接或间接用于其他证券投资,不得购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的信托产品,不涉及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》规定的“风险投资”。

  (三)保荐机构意见

  保荐机构查阅了公司本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理,购买中、低风险短期理财产品事项涉及的董事会决议、监事会决议、独立董事意见等有关文件,并发表如下核查意见:

  1、公司(含子公司,下同)本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理事项已经履行了必要的审批程序,经公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过,独立董事均发表了明确的同意意见;公司本次以部分闲置募集资金和闲置自有资金进行中、低风险短期理财产品的投资事项尚需提交公司股东大会审议。

  2、本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理,购买中、低风险短期理财产品事项不存在变相改变募集资金使用用途的情形,不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况。

  保荐机构同意在保证募集资金投资项目资金需求和资金安全及正常经营的前提下,公司在连续十二个月内累计使用闲置募集资金进行现金管理的金额不超过人民币6亿元,在连续十二个月内累计使用闲置自有资金进行现金管理的金额不超过人民币7亿元;单个投资产品的投资期限不超过 12个月。

  八、 备查文件

  1、公司第二届董事会第二十三次会议决议;

  2、公司第二届监事会第十四次会议决议;

  3、独立董事关于南京埃斯顿自动化股份有限公司第二届董事会第二十三次会议相关议案的独立意见;

  4、华林证券股份有限公司关于南京埃斯顿自动化股份有限公司使用部分募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见。

  特此公告。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  董事会

  2016年9月12日

  股票代码:002747 股票简称:埃斯顿 公告编号:2016-051号

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  关于续聘会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二十三次会议审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》,现将具体内容公告如下:

  一、情况概述

  鉴于中汇会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称:中汇)与本公司多年的合作经验,且公司董事会审计委员会对中汇在2015年度对公司审计工作情况及执业质量进行了核查,并做出了全面客观的评价。根据公司董事会审计委员会的提议,建议继续聘请中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年的审计机构;同时由于原签字注册会计师的审计服务期限已达到五年,根据《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》的文件要求,中汇将安排更换签字注册会计师。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。关于2016年度审计费用的确定,提请股东大会授权公司董事会,董事会在授权范围内转授权公司总经理根据2016年公司实际业务情况和市场等情况与审计机构协商确定。

  二、独立董事事前认可意见

  根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《独立董事制度》等相关规章制度的有关规定,作为公司的独立董事,我们对公司第二届董事会第二十三次会议将审议的《关于续聘会计师事务所的议案》进行了事前审查,并与公司董事、管理层进行了沟通与探讨,现发表事前认可意见如下:

  我们认真审议了《关于续聘会计师事务所的议案》,认为中汇会计师事务所(特殊普通合伙)在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中,坚持以公允、客观的态度进行独立审计,很好地履行了审计机构的责任与义务,我们同意继续聘任中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度审计机构,并根据《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》的文件要求更换签字注册会计师;同意将该议案提交公司第二届董事会第二十三次会议审议。本议案须提交股东大会审议。

  三、监事会意见

  鉴于中汇会计师事务所(特殊普通合伙)在为本公司提供审计及其他服务过程中表现出的良好的业务水平和职业道德,同意继续聘请中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2016年度审计机构,并根据《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》的文件要求更换签字注册会计师。本议案须提交股东大会审议。

  四、备查文件

  1、公司第二届董事会第二十三次会议决议

  2、公司第二届监事会第十四次会议决议

  3、独立董事关于2016年续聘会计师事务所的事前认可意见

  特此公告。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  董事会

  2016年9月12日

  股票代码:002747 股票简称:埃斯顿 公告编号:2016-052号

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  关于公司会计估计变更的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二十三次会议审议并通过《关于公司会计估计变更的议案》,现将具体内容公告如下:

  一、会计估计变更情况概述

  1、本次会计估计变更原因

  根据《企业会计准则第4号一一固定资产》 “企业至少应当于每年年度终了,对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估计数有差异的,应当调整固定资产使用寿命”的规定,为准确反映公司固定资产的实际使用情况及效益水平,公司拟对固定资产-房屋建筑物的预计使用年限进行变更。

  随着房屋建造技术的进步及建筑新材料的使用,房屋建筑物耐用度及使用寿命大大提高,公司之前确定的房屋及建筑物折旧年限与公司新增房屋及建筑物资产的预计实际使用年限相差较远。为了更科学的核算公司资产,更准确的反映公司财务状况,公司拟对自2016年1月1日以后公司新增的房屋及建筑物资产重新核定资产折旧年限,对2016年1月1日之前公司已经存在的房屋及建筑物维持原折旧年限不变。具体变更如下:

  2、变更前公司所采用的会计估计

  ■

  变更后公司所采用的会计估计

  ■

  3、本次会计估计变更日:2016年9月12日

  4、本次会计估计变更对公司的影响

  (1)根据《企业会计准则》的相关规定,对上述会计估计的变更采用未来适用法。

  (2)本次会计估计变更无需对已披露的财务报告进行追溯调整,因此不会对公司已披露的财务报表产生影响。经公司测算,上述会计估计变更对公司2016 年度第三季度财务数据的影响:预计利润总额增加约16.75万,归属于上市公司股东的净利润增加约14.25万元。

  5、审批程序

  根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中 小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》以及《公司章程》的有关规定,本次会计估计变更经公司董事会、公司监事会审议通过后执行,无需提交股东大会审议。

  二、董事会对本次会计估计变更合理性的说明

  此次会计估计变更事项的审议程序符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》有关规定。

  本次固定资产的折旧年限调整后,会计信息更加可靠、准确,能够更加公允、恰当地反映本公司的财务状况和经营成果,符合《企业会计准则》等相关规定。因此,董事会认为该变更是合理的,不存在损害公司及股东利益的情形。

  三、独立董事意见

  公司本次调整固定资产折旧年限符合相关法规和规范性文件要求,符合公司固定资产实际使用情况及行业情况,变更后固定资产折旧年限与经济寿命年限相比更趋合理,将使公司的财务信息更为客观,不存在损害公司和股东,特别是中小股东权益的情形。审议和表决程序符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》有关规定。同意公司此次会计估计的变更。

  四、监事会意见

  公司本次调整固定资产折旧年限,符合国家相关法律法规的规定和要求,符合公司房屋建筑物折旧的实际情况。变更后的会计估计能够更加准确地反映公司财务状况和经营成果。相关决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司此次会计估计变更。

  五、备查文件

  1、公司第二届董事会第二十三次会议决议

  2、公司第二届监事会第十四次会议决议

  3、独立董事关于南京埃斯顿自动化股份有限公司第二届董事会第二十三次会议相关议案的独立意见

  特此公告。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  董事会

  2016年9月12日

  股票代码:002747 股票简称:埃斯顿 公告编号:2016-053号

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  关于调整公司首期股权激励计划相关事项的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二十三次会议于2016年9月12日审议通过了《关于调整公司首期股权激励计划相关事项的议案》,现对有关事项说明如下:

  一、公司首期股权激励计划的简述

  1、2015年7月28日,公司第二届董事会第八次会议审议并通过《关于及其摘要的议案》,公司第二届监事会第四次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实,公司独立董事对此发表了独立意见,律师等中介机构出具了相应的报告。同时审议并通过《关于提议召开2015年第二次临时股东大会的议案》。

  2、2015年8月14日,公司召开2015年第二次临时股东大会,审议并通过《南京埃斯顿自动化股份有限公司首期股权激励计划(草案)及其摘要的议案》及相关事项的议案,公司实施限制性股票激励计划获得公司股东大会批准。

  3、2015年9月8日,公司第二届董事会第十次会议审议并通过《关于对公司首期股权激励计划进行调整的议案》、《关于公司首期股权激励计划所涉限制性股票相关授予事项的议案》,并于当日召开了第二届监事会第六次会议,对公司授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日及授予事项符合相关规定。

  4、公司已于2015年9月29日在中国证监会指定中小板信息披露媒体公告了《关于公司首期股权激励计划授予股份登记完成的公告》,根据《南京埃斯顿自动化股份有限公司首期股权激励计划(草案)》(以下简称《股权激励计划》),公司已完成所涉限制性股票的首次授予登记工作。

  5、2016年2月15日公司分别召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十一次会议,审议并通过《关于向激励对象授予首期股权激励计划预留限制性股票相关事项的议案》。公司计划将预留限制性股票授出,授予日为2016年2月18日,授予7名激励对象11万股限制性股票,授予价格为24.12元/股。

  6、2016年9月12日,公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十四次会议,审议通过了《关于调整公司首期股权激励计划相关事项的公告》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司首期股权激励计划首次授予部分第一个解锁期所涉及标的股票递延解锁的公告》。根据公司《股权激励计划》及相关规定,由于公司首期股权激励计划的部分激励对象离职,公司董事会决定对其已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。由于公司实施了2015年度权益分派方案,根据《股权激励计划》,公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格和回购数量做相应的调整,调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格为14.36元/股,调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购数量将根据实际需回购的数量依照《股权激励计划》的调整方法做相应调整。调整后公司股权激励计划预留授予部分限制性股票的回购价格为12.06元/股,调整后公司股权激励计划预留授予部分限制性股票的回购数量将根据实际需回购的数量依照《股权激励计划》的调整方法做相应调整。在上述调整的基础上,同时公司应按照《股权激励计划》的规定回购该部分限制性股票时扣除代为收取的该部分的现金分红。

  二、调整事由及调整方法

  由于公司实施了2015年度权益分派方案,以121,576,000股为基数,向全体股东每10股分配现金红利4元(含税),合计派发现金股利48,630,400元(含税);以资本公积金向全体股东每10股转增10股,共计121,576,000 股;不送红股。转增后,公司股本将增至 243,152,000 股。

  1、回购价格调整方法如下:

  公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细:P=P0/(1+n)

  其中:P为调整后的每股限制性股票回购价格,P0为每股限制性股票授予价格;n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率(即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量)。

  调整前公司股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格P0为28.72元/股,根据上述公式计算得出:调整后公司股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格P=28.72÷(1+1)=14.36元/股。

  调整前公司股权激励计划预留授予部分限制性股票的回购价格P0为24.12元/股,根据上述公式计算得出:调整后公司股权激励计划预留授予部分限制性股票的回购价格P=24.12÷(1+1)=12.06元/股。

  在调整回购价格的同时,公司在按照《股权激励计划》的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红。

  2、回购数量的调整方法如下:

  资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细:Q=Q0×(1+n)

  其中:Q0为调整前的限制性股票数量;n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率(即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量);Q为调整后的限制性股票数量。

  公司股权激励计划首次授予部分限制性股票、预留授予部分限制性股票的回购数量将根据实际需回购的数量,依照《股权激励计划》的调整方法做相应调整。

  三、监事会意见

  监事会认为:公司实施了2015年度权益分派方案,根据《股权激励计划》中激励对象获授的限制性股票完成股份登记后,若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等影响公司股本总量或公司股票价格事项的,公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格和回购数量做相应的调整,调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格为14.36元/股,调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购数量将根据实际需回购的数量依照《股权激励计划》的调整方法做相应调整。调整后公司股权激励计划预留授予部分限制性股票的回购价格为12.06元/股,调整后公司股权激励计划预留授予部分限制性股票的回购数量将根据实际需回购的数量依照《股权激励计划》的调整方法做相应调整。在上述调整的基础上,同时公司在按照《股权激励计划》的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红。

  本次调整符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及公司《激励计划》的相关规定。

  四、独立董事意见

  1、由于公司实施了2015年度权益分派方案,根据《股权激励计划》中激励对象获授的限制性股票完成股份登记后,若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等影响公司股本总量或公司股票价格事项的,公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格和回购数量做相应的调整,调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格为14.36元/股,调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购数量将根据实际需回购的数量依照《股权激励计划》的调整方法做相应调整。调整后公司股权激励计划预留授予部分限制性股票的回购价格为12.06元/股,调整后公司股权激励计划预留授予部分限制性股票的回购数量将根据实际需回购的数量依照《股权激励计划》的调整方法做相应调整。在上述调整的基础上,同时公司在按照《股权激励计划》的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红。

  2、我们根据相关规定对此次调整方法进行了认真核查,认为此次调整符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》(以下简称“《股权激励管理办法》”)、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》(以下简称“《备忘录1-3号》”)及《激励计划》中关于限制性股票调整的相关规定。

  五、法律意见书结论性意见

  北京市中伦律师事务所认为:公司本次调整限制性股票激励计划符合《激励计划》的有关规定;已经获得了必要的授权和批准;公司应就本次调整限制性股票激励计划及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律法规的规定办理减少注册资本和股份注销登记等手续。

  六、备查文件

  1、第二届董事会第二十三次会议决议;

  2、第二届监事会第十四次会议决议;

  3、独立董事关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见;

  4、北京市中伦律师事务所关于南京埃斯顿自动化股份有限公司调整首期股权激励计划相关事项之法律意见书。

  特此公告。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  董事会

  2016年9月12日

  股票代码:002747 股票简称:埃斯顿 公告编号:2016-054号

  南京埃斯顿自动化股份有限公司

  关于回购注销部分激励对象已获授

  但尚未解锁的限制性股票的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二十三次会议于2016年9月12日审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》,现对有关事项说明如下:

  一、公司首期股权激励计划的简述

  1、2015年7月28日,公司第二届董事会第八次会议审议并通过《关于及其摘要的议案》,公司第二届监事会第四次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实,公司独立董事对此发表了独立意见,律师等中介机构出具了相应的报告。同时审议并通过《关于提议召开2015年第二次临时股东大会的议案》。

  2、2015年8月14日,公司召开2015年第二次临时股东大会,审议并通过《南京埃斯顿自动化股份有限公司首期股权激励计划(草案)及其摘要的议案》及相关事项的议案,公司实施限制性股票激励计划获得公司股东大会批准。

  3、2015年9月8日,公司第二届董事会第十次会议审议并通过《关于对公司首期股权激励计划进行调整的议案》、《关于公司首期股权激励计划所涉限制性股票相关授予事项的议案》,并于当日召开了第二届监事会第六次会议,对公司授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日及授予事项符合相关规定。

  4、公司已于2015年9月29日在中国证监会指定中小板信息披露媒体公告了《关于公司首期股权激励计划授予股份登记完成的公告》,根据《南京埃斯顿自动化股份有限公司首期股权激励计划(草案)》(以下简称《股权激励计划》),公司已完成所涉限制性股票的首次授予登记工作。

  5、2016年2月15日公司分别召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十一次会议,审议并通过《关于向激励对象授予首期股权激励计划预留限制性股票相关事项的议案》。公司计划将预留限制性股票授出,授予日为2016年2月18日,授予7名激励对象11万股限制性股票,授予价格为24.12元/股。

  6、2016年9月12日,公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十四次会议,审议通过了《关于调整公司首期股权激励计划相关事项的公告》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司首期股权激励计划首次授予部分第一个解锁期所涉及标的股票递延解锁的公告》。根据公司《股权激励计划》及相关规定,由于公司首期股权激励计划的部分激励对象离职,公司董事会决定对其已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。由于公司实施了2015年度权益分派方案,根据《股权激励计划》,公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格和回购数量做相应的调整,调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格为14.36元/股,调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购数量将根据实际需回购的数量依照《股权激励计划》的调整方法做相应调整。调整后公司股权激励计划预留授予部分限制性股票的回购价格为12.06元/股,调整后公司股权激励计划预留授予部分限制性股票的回购数量将根据实际需回购的数量依照《股权激励计划》的调整方法做相应调整。在上述调整的基础上,同时公司应按照《股权激励计划》的规定回购该部分限制性股票时扣除代为收取的该部分的现金分红。

  二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格、资金来源

  1、回购注销原因、数量及价格

  根据公司《股权激励计划》及相关规定,鉴于公司首期股权激励计划的激励对象中4人因个人原因离职已不符合激励条件,其中:秦凯、申相敏、范中华、李坤4人为首次授予激励对象,董事会同意按照《股权激励计划》的相关规定,对于上述4名对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共95,800股(占本次股权激励计划注销前总股数的0.0347%)进行回购注销的处理。

  由于公司实施了2015年度权益分派方案,以121,576,000股为基数,向全体股东每10股分配现金红利4元(含税),合计派发现金股利48,630,400元(含税);以资本公积金向全体股东每10股转增10股,共计121,576,000 股;不送红股。转增后,公司股本将增至 243,152,000 股。按照《股权激励计划》的相关规定,公司应对尚未解锁的限制性股票的回购数量和回购价格做相应的调整,同时公司在按照《股权激励计划》的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红。调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格为14.36元/股,调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购数量为95,800股。在上述调整的基础上,同时公司在按照《股权激励计划》的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红。

  根据公司2015年第二次临时股东大会对董事会的相关授权,上述事项无需再次提交股东大会审议。公司将按照股票激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜。

  2、拟用于回购的资金来源

  公司就本次限制性股票回购事项支付的回购价款全部为公司自有资金。本次回购注销完成后,首次授予激励对象人数由88人调整为84人。

  三、回购注销后股本结构变化表

  回购注销前后,股份变动情况如下:单位:股

  ■

  四、本次回购对公司的影响

  本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业